univer.ua

УНИВЕР – лоцман фондового рынка Украины

задать вопрос
(044) 490-20-55









Раздел 9. Неторговые операции и Отчеты

9.1    Неторговые поручения   
9.2    Таблица поручений   
9.3    Заполнение поручений   
9.4    Импорт поручений из файла  
9.5    Отчеты   
9.6    Получение файлов от брокера и их подписание  

Раздел описывает возможности системы QUIK по проведению неторговых операций – по приему и обработке поручений на ввод/вывод и перевод средств клиента, а также запросу отчетов по проведенным операциям на сервере брокера.

9.1    Неторговые поручения

9.1.1    Введение


Неторговые поручения представляют собой поручения брокеру на перемещение средств клиента между счетами – ввод средств в торговую систему, вывод обратно на счет клиента, перевод между разными счетами либо торговыми системами.
Применение неторговых поручений является дополнительной возможностью системы QUIK, которая появляется при наличии на сервере специального Модуля неторговых поручений.
Для использования неторговых поручений на Рабочем месте клиента, необходимо, чтобы:
●    данному пользователю был открыт доступ к неторговым поручениям на сервере QUIK;
●    в папке с программами QUIK находился файл INSTRCLIENT.DLL;
●    в список принимаемых классов должен быть включен класс «Неторговые поручения»;
При соблюдении этих условий в меню программы появится пункт «Неторговые поручения».

9.1.2    Принцип работы

1.    Работа с неторговыми поручениями напоминает работу с заявками. Для того, чтобы видеть список отправленных поручений и их текущее состояние, нужно создать «Таблицу поручений», используя пункт меню программы Неторговые поручения/ Таблица поручений. В этой таблице отображаются поручения всех типов и состояние их обработки специалистами брокера. Двойным нажатием левой кнопки мыши на строке можно открыть поручение и посмотреть его параметры.
2.    Новые поручения создаются выбором соответствующего их вида из пункта меню Неторговые поручения/Новое поручение на/[вид поручения]. На экране появится форма с полями для заполнения. Для минимизации возможных ошибок при заполнении, реквизиты клиента выбираются из справочника, заполняемого на сервере брокера.
3.    Заполненное поручение отправляется на сервер брокерской системы QUIK, где после-довательно проходит проверку и подтверждение сотрудниками брокера. После того, как все необходимые подтверждения получены, происходит исполнение поручения – изме-няются позиции по указанному инструменту (или денежным средствам).
4.    При подтверждении поручения сотрудниками брокера могут быть начислены дополни-тельные платежи за исполнение поручения, указываемые в стандартных полях:
●    «Налог» – сумма налогов и сборов, взимаемых при исполнении поручения, указы-вается сотрудником брокера.
●    «Платеж депозитарию» – сумма платежа, удерживаемая в пользу депозитария. Если с клиента взимается задолженность по депозитарным сборам, то она указы¬вается брокером в этом поле.
●    «Платеж за обналичку» – сумма платежа, удерживаемая при расчетах через кассу.
5.    Поручение может быть отклонено одним из специалистов брокера. В этом случае оно получает статус «Отменено», который отображается в «Таблице поручений». Чтобы увидеть причину отклонения, указанную данным специалистом, нужно выбрать поруче-ние в Таблице и открыть его двойным нажатием левой кнопки мыши. В поле «Коммен-тарий отмены» будет указано основание для отклонения.
6.    Отправленное поручение, имеющее статус «Активно», пользователь может отменить. Для этого нужно сформировать запрос на отмену поручения, выбрав из контекстного меню на поручении пункт «Запрос на отмену поручения» и ввести текст-пояснение в от-крывшемся окне. Этот запрос так же проходит подтверждение сотрудниками брокера.

9.1.3    Виды поручений

Поддерживаются следующие виды поручений, доступные через пункт меню Неторговые по-ручения/Новое поручение на/[вид поручения]:
1.    «Вывод ДС» – поручение на вывод денежных средств с брокерского счета на расчетный счет клиента в банке, либо на получение их в наличной форме.
2.    «Вывод ЦБ» – поручение на вывод ценных бумаг из депозитария торговой системы (НДЦ, ДКК) в реестр эмитента либо на другой счет внутри данного депозитария.
3.    «Ввод ДС» – поручение на перевод денежных средств, зачисленных клиентом на бро-керский счет, в торговую систему биржи.
4.    «Ввод ЦБ» – поручение на перевод ценных бумаг в депозитарий торговой системы (НДЦ, ДКК) из реестра или другого счета в этом депозитарии.
5.    «Перевод ДС» – поручение на перевод денежных средств между счетами и торговыми системами.
6.    «Перевод ЦБ» – поручение на перевод ценных бумаг между счетами в пределах одного торгового счета.
7.    «Конвертация валют» – поручения на конвертацию одной валюты, хранящейся на счете клиента, в другую.
8.    «Поручение в свободной форме» – поручение любого вида, представленное в виде тек-стового описания.
9.    «Конвертация ЦБ» – поручения на конвертацию одной ценной бумаги, хранящейся на счете клиента, в другую.
10.    «Размещение ЦБ» – поручения на участие в размещении ценных бумаг.

9.1.4    Настройка

●   «Неполное исполнение поручений» – разрешить исполнение поручений на неполную сумму, если остатка средств на счете клиента недостаточно для покрытия расходов по сделке.
●    «Запрос при подписи поручения» – запрашивать подтверждение операции при подписа-нии поручения.
●    «Запрос при снятии поручения» – запрашивать подтверждение операции при снятии по-ручения.



9.2    Таблица поручений

меню Неторговые поручения / Таблица поручений

9.2.1    Назначение

Просмотр списка отправленных неторговых поручений и их состояния. Формирование новых неторговых поручений. Просмотр причин отклонения поручений. Запрос на отмену отправлен-ных поручений.

9.2.2    Вид таблицы

Каждая строка в таблице соответствует отдельному поручению. Поручения расположены в хронологическом порядке. Столбцы таблицы имеют следующие значения:





* – в случае подтверждения, в этом поле появится знак «+». Не все типы поручений требуют подтверждения всеми сотрудниками.
В зависимости от состояния обработки поручения, строки таблицы выделяются разным цветом текста:
●    «Активно» – красным,
●    «Исполнено» – синим,
●    «Снято» – черным,
●    «Запрос на отмену» – зеленым.

9.2.3    Настройка таблицы

Значение полей диалога настройки таблицы:
1.    «Имя таблицы» – заголовок таблицы, поле позволяет изменить его значение, присвоен-ное по умолчанию.
2.    «Набор параметров» – настройка столбцов, отображаемых в таблице.
3.    «Фильтр по коду клиента» – ограничение списка поручений в таблице набором выбран-ных кодов клиента. Для пользователей, имеющих права на работу с несколькими кодами клиентов, этот фильтр позволяет распределить неторговые поручения разных клиентов по разным таблицам. Для включения фильтра нужно установить признак «Включить» и нажатием кнопки «…» настроить список выбранных кодов клиентов.


 
4.  «Фильтр по коду инструмента» – ограничение списка поручений в таблице по выбран-ному набору бумаг. Для включения фильтра нужно установить признак «Включить» и нажатием кнопки «…» настроить список кодов инструментов для отображения в таблице.
5. «Фильтр по дате регистрации» – позволяет включить в таблицу только поручения, заре-гистрированные за указанную дату, либо за указанный период времени (флажки «За указанную дату», «За указанный период»). При установленном флажке «Только за сего-дняшний день» из таблицы исключаются поручения, зарегистрированные в предыдущие дни.
6. «Фильтр по типу клиента» – ограничение списка поручений в таблице выбранным типом клиента (физическое лицо / юридическое лицо). Для включения фильтра нужно устано-вить признак «Включить» и в поле со списком указать нужный тип.
7. «Фильтр по брокерскому номеру» – ограничение списка поручений в таблице по указан-ному брокерскому номеру. Для включения фильтра нужно установить признак «Вклю-чить» и в поле со списком указать идентификационный номер брокера в системе. Пара-метр «Брокерский номер», с которым будет сравниваться введенная строка, доступен в доступных параметрах таблицы поручений. При установленном флажке «По подстро-ке» поиск производится по подстроке, при снятом флажке – по полному соответствию.
8. «Фильтр по состоянию поручения» – позволяет убрать из таблицы поручения с задан-ным статусом. Для исключения таких поручений нужно снять флажок с соответствующе-го названия статуса («Активно», «Исполнено», «Отменено» или «Запрос на отмену»).
9.    «Фильтр по виду поручения» – предназначен для настройки таблицы на отображение только заданных видов поручений. Для исключения каких-либо типов поручений, нужно убрать флажок с соответствующего вида поручения.
10.    «Фильтр по статусам» – выбор поручений для отображения в таблице по наличию под-писи:
●    «Все» – фильтр не установлен, отображаются все записи.
●    «Подписанные» – отображаются только поручения, имеющие подписи указанных ниже категорий сотрудников, либо подпись которых отсутствует, но не требуется для подтверждения данного типа поручения.
●    «Неподписанные» – отображаются только поручения, которые требуют, но не имеют подписи указанных ниже категорий сотрудников.
●  «Риск-менеджер», «Бухгалтер», «Клиент. менеджер», «Бэк-офицер», «Депозита-рий» – выбор категорий сотрудников, выполняется включением флажков на соот-ветствующем наименовании.

9.2.4    Доступные функции

Данные из таблицы доступны экспорта в Excel.
●    Двойное нажатие левой кнопки мыши – просмотр зарегистрированного поручения,
●    «F2» – ввести новое поручение такого же типа, как выделенное,
●    «Ctrl»+«E» – редактировать таблицу,
●    «Ctrl»+«W» – подобрать ширину столбцов автоматически.
Полный список управляющих клавиш для всех типов таблиц приведен в Приложении к Разде-лу 2. Функции, доступные для данной таблицы, могут быть вызваны из контекстного меню нажа-тием правой кнопки мыши на таблице.

Действия, выполняемые из контекстного меню:
●    «Новое поручение» – открыть окно ввода нового поручения,
●    «Просмотр поручения» – открыть окно просмотра зарегистрированного поручения,
●    «Подписать все поручения» – открытия диалога для настройки группового подписания поручений (см. п. 9.2.5),
●    «Отмена поручения» – отклонить выбранное поручение, действие доступно сотрудни-кам брокера. Возможно выбрать причину отмены поручения из списка стандартных при-чин и при необходимости изменить текст причины отмены.
●    «Запрос на отмену поручения» – отправить запрос на отмену ранее введенного поруче-ния, имеющего статус «Активно». Возможно выбрать причину отмены поручения из спи-ска стандартных причин и при необходимости изменить текст причины отмены.

9.3    Заполнение поручений

9.3.1    Поручение на ввод денежных средств

меню Неторговые поручения / Новое поручение на / Ввод ДС
Поручение предназначено для перевода денежных средств, зачисленных клиентом на брокер-ский счет, в торговую систему биржи.

Назначение полей поручения:
1.    «Тип поручения» – выбор способа зачисления средств, «безналично» – перечислением на счет, «налично» – пополнением через кассу (данный способ используется сотрудни-ками брокера).


2.    «Срочность» – приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения за-даются Брокером из справочника «Срочности». Параметр поручений типа «Налично».
3.    «Код клиента» – код клиента в системе QUIK, на чей счет зачисляются денежные сред-ства. В нижнем поле справочно показывается фамилия и имя клиента.
4.    «Лицевой счет» – лицевой счет клиента. Параметр поручений типа «Налично».
5.    «Субсчет» – субсчет лицевого счета клиента. Параметр поручений типа «Налично».
6.    «Банк получателя» – выбор счета брокера для зачисления по наименованию банка. Реквизиты счета отображаются в поле снизу. Параметр поручений типа «Безналично».
7.    «Договор обслуживания» – номер договора на брокерское обслуживание, заключенный с клиентом. В нижнем поле справочно показывается дата договора.
8.    «Площадка» – выбор кода расчетов для зачисления средств на соответствующий лимит денежных средств, например, «EQTV» соответствует Фондовой бирже ММВБ.

ЗАМЕЧАНИЕ: Если брокером используется Единая денежная позиция, то в качестве площадки указывается всегда один код расчетов, как правило, это «EQTV».

9.    «Сумма» – в поле указывается сумма средств для зачисления.
10.    «Валюта» – выбор валюты. В поле выводится сокращенное название валюты.
11.    «Срок действия» – период времени, в течение которого поручение должно быть испол-нено. Может принимать одно из значений:
●    «До отмены» – срок исполнения не ограничен
●    «По» – поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».
12.    «Торговая система» – выбор биржевой торговой системы для зачисления средств на торги.

ЗАМЕЧАНИЕ: Если данное поле отсутствует, то указание торговой системы не требуется.


13.  «Номер платежного поручения» – номер платежного поручения, которым зачислены средства клиента на брокерский счет.
14.    Поля «Налог», «Платеж депозитарию», «Платеж за обналичку» заполняются при необ-ходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются до-полнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
15.  Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
16.    В поле «Комментарий» при необходимости вводится комментарий к поручению.

9.3.2    Поручение на вывод денежных средств

меню Неторговые поручения / Новое поручение на / Вывод ДС

Поручение предназначено для вывода денежных средств с брокерского счета на расчетный счет клиента в банке, либо на получение их в наличной форме.
Для ввода поручения необходимо заполнить форму «Вывод ДС». После ввода заявки она будет отображена в «Таблице неторговых поручений».


 
Назначение полей поручения:
1.  «Сведения о поручении» – информационное поле, в котором содержится дополнитель-ная информация о поручении. Задается брокером.
2.    «Тип поручения» – выбор способа вывода средств:
●    «безналично» – перечислением на счет указанной суммы,
●    «налично» – выдачей через кассу указанной суммы,
●    «безналично (остаток)»* – перечислением на счет всех денежных средств,
●    «налично (остаток)»* – выдачей через кассу всех денежных средств.
* – могут не поддерживаться, в зависимости от настроек сервера.
3.    «Срочность» – приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения за-даются Брокером из справочника «Срочности». Параметр поручений типа «Налично».
4.    «Код клиента» – код клиента в системе QUIK, со счета которого снимаются средства. В нижнем поле справочно показывается фамилия и имя клиента.
5.    «Лицевой счет» – лицевой счет клиента.
6.    «Субсчет» – субсчет лицевого счета клиента.
7.    «Договор обслуживания» – номер договора на брокерское обслуживание, заключенный с клиентом. В нижнем поле справочно показывается дата договора.
8.    «Получатель» – реквизиты получателя денежных средств, выбираются из справочника. В нижнем поле указываются подробные реквизиты. Нажатие кнопки «Ввести вручную» позволяет ввести требуемые реквизиты получателя в случае их отсутствия в справоч-нике.
9.    «Резидент» – состояние флажка (включен или выключен) зависит от выбранного кода клиента в поле «Код клиента». Если выбранный клиент является резидентом, то фла-жок будет включен. Наличие флажка в поручении зависит от настроек брокера.
10.    «Площадка» – выбор кода расчетов, соответствующего лимиту денежных средств, с ко-торого выводятся деньги, например, «EQTV» соответствует Фондовой бирже ММВБ.

ЗАМЕЧАНИЕ: Если брокером используется Единая денежная позиция, то в качестве площадки указывается всегда один код расчетов, как правило, это «EQTV».

11.    «Сумма» – Сумма снимаемых со счета средств. Для снятия всех средств нужно выбрать (если они доступны) тип поручения «безналично (остаток)» либо «налично (остаток)».
12.    «Валюта» – код валюты расчетов, соответствующий инструменту, выбранному в поле «Площадка».
13.    «Срок действия» – период времени, в течении которого поручение должно быть испол-нено. Может принимать одно из значений:
●    «До отмены» – срок исполнения не ограничен
●    «По» – поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».
14.    «Согласие на частичное исполнение» – признак возможности частичного исполнения поручения. При выводе фиксированной суммы средств в максимально доступном раз-мере, остатка средств может не хватить для покрытия расходов на исполнение поруче-ния, и оно может быть отвергнуто брокером. В таком случае рекомендуется использо-вать этот признак.
15.    «Получатель» – предназначено для выбора из поля со списком получателя. В нижнем поле справочно выводится информация о получателе. Если получатель в справочнике отсутствует, то для ввода его реквизитов используется кнопка «Ввести вручную».
16.    «Торговая система» – выбор биржевой торговой системы для зачисления средств на торги.

ЗАМЕЧАНИЕ: Если данное поле отсутствует, то указание торговой системы не требуется.

17.    Поля «Налог», «Платеж депозитарию», «Платеж за обналичку» заполняются при необ-ходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются до-полнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
18.    Поле «Основание платежа» содержит наименование документа, являющегося основа-нием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный дого-вор) и его реквизиты.
19.    Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
20.    В поле «Комментарий» при необходимости вводится комментарий к поручению.

Ввод получателя ДС
Окно «Ввод получателя ДС» предназначено для ввода информации о получателе денежных средств вручную, если он отсутствует в справочнике.
Назначение полей поручения:
1.  «SWIFT-реквизиты» – признак выбора банковских реквизитов из справочника кодов SWIFT. При установке флажка в поле изменяются поля «БИК» и «БИК корр.» на «SWIFT» и «SWIFT корр.» соответственно.
2.  «Наименование счета» – имя счета.
3. «ФИО (Наименование) получателя» – фамилия, имя, отчество для физического лица или название организации для юридического.
4. «ИНН получателя» – идентификационный номер налогоплательщика получателя.
5. «БИК» – номер БИК или SWIFT, может быть заполнен из справочника нажатием на кнопку «…», в котором можно выбрать из списка соответствующую запись. Нижестоящие поля с реквизитами банка («БИК/SWIFT», «Наименование банка», «Адрес банка», «Корреспондентский счет», «Наименование учреждения Банка России» за-полнятся автоматически.



6.    «Учреждение ЦБ РФ» – платежные реквизиты банка получателя.
7.    «Расчетный счет» – номер расчетного счета получателя.
8.    «Лицевой счет» – номер лицевого счета получателя.
При необходимости указать реквизиты банка-корреспондента требуется установить флажок в поле «Наличие банка корреспондента», после чего станут доступны следующие поля:
1.    «БИК корр.»,
2.    «Наименование банка-корреспондента»,
3.    «Адрес банка-корреспондента»,
4.    «Назначение платежа».

9.3.3    Поручение на перевод денежных средств

меню Неторговые поручения / Новое поручение на / Перевод ДС

Поручение предназначено для перевода денежных средств между счетами и торговыми системами.
Назначение полей поручения:
1.    «Срочность» – приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения за-даются Брокером из справочника «Срочности».
2.    «Код клиента (списан.)» – код клиента-отправителя средств. В нижнем поле справочно показывается фамилия и имя клиента.


 
3.    «Лицевой счет» – лицевой счет клиента-отправителя.
4.    «Субсчет (списание)» – субсчет лицевого счета клиента-отправителя.
5.    «Код клиента (зачисл.)» – код клиента-получателя средств. В нижнем поле справочно показывается фамилия и имя клиента.
6.    «Субсчет (зачислен.)» – субсчет клиента-получателя средств.
7.    «Договор обслуживания» – договор брокерского обслуживания с клиентом-отправителем, в нижнем поле справочно показывается дата заключения договора.
8.    «Срок действия» – период времени, в течении которого поручение должно быть испол-нено. Может принимать одно из значений:
●    «До отмены» – срок исполнения не ограничен
●    «По» – поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».
9.    «Сведения о поручении» – информационное поле, в котором содержится дополнитель-ная информация о поручении. Задается брокером.
10.    «Площадка списания» – код расчетов, соответствующий лимиту денежных средств, с которого берутся средства.
11.    «Площадка зачисления» – код расчетов, соответствующий лимиту денежных средств, на который зачисляются средства.
12.    «Сумма» – сумма перечисления.
13.    «Валюта» – код валюты.
14.    «Согласие на частичное исполнение» – признак возможности частичного исполнения поручения. При переводе фиксированной суммы средств в максимально доступном размере, остатка средств может не хватить для покрытия расходов на исполнение по-ручения, и оно может быть отвергнуто брокером. В таком случае рекомендуется исполь-зовать этот признак.
15.    Поля «Налог», «Платеж депозитарию», «Платеж за обналичку» заполняются при необ-ходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются до-полнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
16.    Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
17.    В поле «Комментарий» при необходимости вводится комментарий к поручению.

9.3.4    Поручение на ввод ценных бумаг

меню Неторговые поручения / Новое поручение на / Ввод ЦБ

Поручение предназначено для перевода ценных бумаг в депозитарий торговой системы (НДЦ, ДКК) из реестра или другого счета в этом депозитарии.
Назначение полей поручения:
 


1.    «Тип поручения» – выбор вида поручения. Возможные варианты:
●    «Получение ЦБ внутри ДКК»,
●    «Получение ЦБ внутри НДЦ»,
●    «Получение ЦБ в ДКК из реестра»,
●    «Получение ЦБ в НДЦ из реестра».
2.    «Площадка» – выбор площадки для зачисления бумаг, если поле серое (недоступно), то площадка выбирается автоматически.
3.    «Срочность» – приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения за-даются Брокером из справочника «Срочности».
4.    «Код клиента» – выбор из справочника кода клиента-получателя ценных бумаг. В ниж-нем поле справочно указывается фамилия и имя клиента.
5.    «ДЕПО счет получателя» – выбор из справочника счета ДЕПО клиента в депозитарии. В нижнем поле справочно выводится информация о получателе.
6.    «Раздел» – выбирается раздел счета ДЕПО. Возможные значения: «Основной» и «Тор-говый».
7.    «Место хранения» – выбор места хранения бумаг.
8.    «Торговый счет» – выбор торгового счета брокера для зачисления бумаг клиента на торги.
9.    «Класс» – выбор класса бумаг в торговой системе, к которому относятся зачисляемые бумаги.
10.    «Инструмент» – выбор наименования бумаги с помощью контекстного поиска (поиск значения из списка по первым буквам, вводимым с клавиатуры).
11.    «Название» – полное наименование бумаги.
12.    «ISIN» – код, присвоенный ценной бумаге.
13.    «Номер гос. рег.» – номер, под которым зарегистрирована ценная бумага.
14.    «Тип» – наименование типа ценной бумаги.
15.    «Срок действия» – период времени, в течении которого поручение должно быть испол-нено. Может принимать одно из значений:
●    «До отмены» – срок исполнения не ограничен
●    «По» – поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».
16.    «Поставщик» – наименование поставщика ценных бумаг.
17.    «Количество» – количество ценных бумаг, в штуках.
18.    «Валюта сделки» – выбор валюты сделки.
19.    «Сумма сделки» – стоимость ценных бумаг, выраженная в валюте сделки.
20.    «Дата сделки» – указывается брокером при подтверждении поручения, параметр пору-чения на перевод бумаг внутри ДКК.
21.    «Дата расчетов» – указывается брокером при подтверждении поручения, параметр поручения на перевод бумаг внутри ДКК.
22.    «Телефон» – контактный телефон поставщика.
23.    «Юрисдикция» – страна регистрации поставщика, наименование страны либо ее код.
24.    «Отв. исполнитель» – ответственный исполнитель за исполнение поручения со стороны реестра.
25.    «Идентификатор» – идентификатор (код) поставщика в НДЦ.
26.    «ДЕПО счет пос.» – счет ДЕПО поставщика ценных бумаг в депозитарии.
27.    «Раздел счета пос.» – раздел счета поставщика в НДЦ.
28.    «Оплата с/на счет» – тип банковского счета, с которого будут производиться оплата по-ставки ценных бумаг. Поле обязательно для заполнения нерезидентами, а также рези-дентами при заключении сделок с нерезидентами, в других случаях не заполняется.
29.    «Примечание» – текстовый комментарий к поручению.
30.    «Основание для перевода» – указывается брокером (депозитарный договор поставщика с ДКК, контрагента с номинальным держателем и т.п.). Поле доступно для заполнения на этапе подписи депозитарием.
31.    Поля «Налог», «Платеж депозитарию», «Платеж за обналичку» заполняются при необ-ходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются до-полнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
32.    Поле «Основание поручения» содержит наименование документа, являющегося осно-ванием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный до-говор) и его реквизиты.
33.    Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
34.    В поле «Комментарий» при необходимости вводится комментарий к поручению.

9.3.5    Поручение на вывод ценных бумаг

меню Неторговые поручения / Новое поручение на / Вывод ЦБ

Поручение предназначено для вывода ценных бумаг из депозитария торговой системы (НДЦ, ДКК) в реестр эмитента либо на другой счет внутри данного депозитария.
Назначение полей поручения:
1.    «Тип поручения» – выбор вида поручения. Возможные значения:
●    «Поставка ЦБ внутри ДКК»,
●    «Поставка ЦБ внутри НДЦ»,
●    «Поставка ЦБ из ДКК в реестр»,
●    «Поставка ЦБ из НДЦ в реестр».
2.    «Срочность» – приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения за-даются Брокером из справочника «Срочности».
3.    «Площадка» – выбор площадки для вывода бумаг, если поле серое (недоступно), то площадка выбирается автоматически.
4.    «Код клиента» – выбор из справочника кода клиента-поставщика ценных бумаг. В ниж-нем поле справочно показывается фамилия и имя клиента.


 
5.    «ДЕПО счет поставщика» – выбор из справочника счета ДЕПО клиента в депозитарии. В нижнем поле справочно выводится информация о получателе.
6.    «Получатель» – наименование получателя ценных бумаг. В нижнем поле справочно вы-водится информация о получателе. Если получатель в справочнике отсутствует, то для ввода его реквизитов используется кнопка «Ввести вручную».
7.    «Срок действия» – период времени, в течении которого поручение должно быть испол-нено. Может принимать одно из значений:
●    «До отмены» – срок исполнения не ограничен
●    «По» – поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».
8.    «Раздел» – выбирается раздел счета ДЕПО. Возможные значения: «Основной» и «Тор-говый».
9.    «Класс» – выбор класса бумаг в торговой системе, к которому относятся данные бумаги.
10.    «Торговый счет» – выбор торгового счета брокера для вывода бумаг клиента с торгов.
11.    «Место хранения» – выбор места хранения бумаг.
12.    «Инструмент» – выбор наименования бумаги, с помощью контекстного поиска (поиск значения из списка по первым буквам, вводимым с клавиатуры).
13.    «Название» – полное наименование бумаги.
14. * «Тип счета» – тип счета получателя. Возможные значения: «Собственник», «Номи-нальный держатель», «Доверительный управляющий», «Залогодержатель».
15.    * «Документ» – наименование документа, подтверждающего личность получателя бумаг.
16.    * «Кем выдан» – наименование организации, выдавшей документ.
17.    «Количество» – количество ценных бумаг, в штуках.
18.    «Валюта сделки» – выбор валюты сделки.
19.    «Сумма сделки» – стоимость ценных бумаг, выраженная в валюте сделки.
20.    «Дата сделки» – указывается брокером при подтверждении поручения, параметр пору-чения на перевод бумаг внутри ДКК.
21.    «Дата расчетов» – указывается брокером при подтверждении поручения, параметр по-ручения на перевод бумаг внутри ДКК.
22.    «Телефон» – контактный телефон получателя.
23.    «Юрисдикция» – страна регистрации получателя, наименование страны либо ее код.
24.    * «Отв. исполнитель» – ответственный исполнитель за исполнение поручения со стороны реестра.
25.    * «Номер» – номер документа, подтверждающего личность получателя.
26.    * «Дата» – дата выдачи документа, подтверждающего личность получателя.
27.    «Оплата с/на счет» – тип банковского счета, с которого будут производиться оплата по-ставки ценных бумаг. Поле обязательно для заполнения нерезидентами, а также рези-дентами при заключении сделок с нерезидентами, в других случаях не заполняется.
28.    «Примечание» – текстовый комментарий к поручению.
29.    «Основание поставки» – наименование документа, являющегося основанием для про-ведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный договор) и его ре-квизиты.
30.    «Основание для перевода» – указывается брокером (депозитарный договор получателя с ДКК, контрагента с номинальным держателем и т.п.). Поле доступно для заполнения на этапе подписи депозитарием.
31.    «ISIN» – код, присвоенный ценной бумаге.
32.    «Номер гос. рег.» – номер, под которым зарегистрирована ценная бумага.
33.    «Тип» – наименование типа ценной бумаги.
34.    Поля «Налог», «Платеж депозитарию», «Платеж за обналичку» заполняются при необ-ходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются до-полнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
35.    Поле «Основание поручения» содержит наименование документа, являющегося осно-ванием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный до-говор) и его реквизиты.
36.    Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
37.    В поле «Комментарий» при необходимости вводится комментарий к поручению.

ПРИМЕЧАНИЕ (*): указаны параметры поручений на перевод бумаг из ДКК или НДЦ в реестр. Для перевода внутри депозитариев эти поля не используются.

Ввод получателя ЦБ

Окно «Ввод получателя ЦБ» предназначено для ввода информации о получателе ценных бумаг, если он отсутствует в справочнике.
Назначение полей поручения:
1.    «ФИО (наименование)» – фамилия, имя, отчество физического лица или наименование организации.
2.    «Депо счет получателя» – номер счета депо,
3.    «Раздел счета депо» – раздел счета депо на котором будут учтены введенные бумаги.



4.    «Тип счета получателя» – тип счета, по которому будет вестись учет ценные бумаг.
5.    «Идентификатор» – идентификатор получателя.
Также форма содержит реквизиты получателя – поля «Документ получателя», «Номер», «Кем выдан» и «Когда выдан».

9.3.6    Поручение на перевод ценных бумаг

меню Неторговые поручения / Новое поручение на / Перевод ЦБ

Поручение предназначено для перевода ценных бумаг между счетами в пределах одного тор-гового счета.
Назначение полей поручения:
1. «Срочность» – приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения за-даются Брокером из справочника «Срочности».
2. «Код клиента» – код клиента – поставщика ценных бумаг. В нижнем поле справочно по-казывается фамилия и имя клиента.
3. «Код клиента (зачисл.)» – код клиента – получателя ценных бумаг. В нижнем поле спра-вочно показывается фамилия и имя клиента.
4. «ДЕПО счет (списания)» – выбор из справочника счета ДЕПО клиента в депозитарии. В нижнем поле справочно выводится информация о получателе.
5. «ДЕПО счет (зачис.)» – выбор из справочника счета ДЕПО клиента в депозитарии. В нижнем поле справочно выводится информация о получателе.
6. «Торговый счет списания» – код торгового счета брокера, на котором учтены бумаги.


 
7.    «Фирма зачисл.» – идентификатор фирмы, на которую зачисляются бумаги.
8.    «Торговый счет зачисления» – код торгового счета брокера, на который требуется пере-вести бумаги.
9.    «Класс» – класс инструментов в торговой системе биржи, к которому относятся списы-ваемые бумаги.
10.    «Инструмент» – выбор наименования списываемой ценной бумаги, с помощью контек-стного поиска (поиск значения из списка по первым буквам, вводимым с клавиатуры).
11.    «Название» – полное наименование бумаги.
12.    «Класс (зачисл.)» – класс инструментов в торговой системе биржи, к которому относятся зачисляемые бумаги.
13.    «Код при зачислении» – код инструмента при зачислении.
14.    «ISIN» – код, присвоенный ценной бумаге.
15.    «Номер гос.рег» – номер, под которым зарегистрирована ценная бумага.
16.    «Тип» – наименование типа ценной бумаги.
17.    «Срок действия» – период времени, в течении которого поручение должно быть испол-нено. Может принимать одно из значений:
●    «До отмены» – срок исполнения не ограничен
●    «По» – поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».
18.    «Количество» – количество бумаг, в штуках.
19.    Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд. нал.» заполняются при не-обходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
20.    Поле «Основание поручения» содержит наименование документа, являющегося осно-ванием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный до-говор) и его реквизиты.
21.    Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
22.    В поле «Комментарий» при необходимости вводится комментарий к поручению.

9.3.7    Поручение на конвертацию валют

меню Неторговые поручения / Новое поручение на / Конвертация валют

Поручение предназначено для конвертации одной валюты, хранящейся на счете клиента, в другую.


 
Назначение полей поручения:
1.    «Срочность» – приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения за-даются Брокером из справочника «Срочности».
2.    «Код клиента» – код клиента-отправителя средств. В нижнем поле справочно указыва-ется фамилия и имя клиента.
3.    «Договор обслуживания» – договор брокерского обслуживания с клиентом-отправителем, в нижнем поле справочно указывается дата заключения договора.
4.    «Конвертация из» – валюта, из которой производится конвертация,
5.    «Конвертация в» – валюта, получаемая после конвертации,
6.    «Конвертируемая сумма» / «Получаемая сумма» – сумма денежных средств к получе-нию / сумма денежных средств для выполнения операции. Если установлен флажок «Указывать получаемую сумму», то в поле указывается получаемая сумма, если фла-жок снят – сумма для конвертации.
7.  «Задать курс конвертации вручную» – признак ручного ввода курса конвертации, указы-ваемого в поле «Курс конвертации».
8.    «Курс конвертации» – значение курса конвертации валют, с точностью до 6 знаков по-сле запятой.
9.    «Срок действия» – период времени, в течении которого поручение должно быть испол-нено. Может принимать одно из значений:
●    «До отмены» – срок исполнения не ограничен
●    «По» – поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».
10.    Поля «Налог», «Платеж депозитарию», «Платеж за обналичку» заполняются при необ-ходимости сотрудниками брокера в момент подтверждения поручения, в них указыва-ются дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
11.    Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
12.    В поле «Комментарий» при необходимости вводится комментарий к поручению.

9.3.8    Поручение свободного вида

меню Неторговые поручения / Новое поручение на / Поручение свободного вида


Поручение предназначено для подачи поручения произвольного содержания, представленного в виде текстового сообщения.


 
Назначение полей поручения:
1.    «Срочность» – приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения за-даются Брокером из справочника «Срочности».
2.    «Код клиента» – код клиента в системе. В нижнем поле справочно указывается фами-лия и имя клиента.
3.    «Договор обслуживания» – договор брокерского обслуживания с клиентом-отправителем, в нижнем поле справочно указывается дата заключения договора
4.    «Шаблон» – выбор шаблонов текста для поручений свободного вида. Список шаблонов загружается с сервера QUIK, добавление шаблонов пользователем не предусмотрено. По желанию брокера шаблон может иметь запрет на редактирование.
5.    «Текст поручения» – поле с текстом поручения. Если выбран шаблон, то поле заполня-ется текстом из шаблона.
6.    «Срок действия» – период времени, в течении которого поручение должно быть испол-нено. Может принимать одно из значений:
●    «До отмены» – срок исполнения не ограничен
●    «По» – поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».
7.    «Комментарий» – текстовый комментарий к поручению.
8.    Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
Поручение вводится нажатием на кнопку «Подать».

9.3.9    Поручения на конвертацию ЦБ

меню Неторговые поручения / Новое поручение на / Конвертация ЦБ

Поручение предназначено для конвертации одной ценной бумаги, хранящейся на счете клиента, в другую.
Назначение полей поручения:
1.    «Срочность» – приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения за-даются Брокером из справочника «Срочности».
2.    «Код клиента» – код клиента-отправителя средств. В нижнем поле справочно указыва-ется фамилия и имя клиента.
3.    «Валюта сделки» – выбор валюты сделки.
4.    «ДЕПО счет получателя» – выбор из справочника счета ДЕПО клиента в депозитарии. В нижнем поле справочно выводится информация о получателе.
5.    «Раздел» – выбор раздела счета ДЕПО: «Основной» или «Торговый».
6.    «Конвертировать из» / «Конвертировать в» служит для выбора следующих параметров конвертации:
●    «Торговый счет» – выбор торгового счета брокера для списания/зачисления бумаг клиента на торги.
●    «Класс» – класс инструментов в торговой системе биржи, к которому относятся бу-маги.
●    «Инструмент» – наименование ценной бумаги.
●    «ISIN» – код, присвоенный ценной бумаге.
●    «Номер гос. рег.» – номер, под которым зарегистрирована ценная бумага.
●    «Количество» – количество ценных бумаг в штуках.


 
7.    «Срок действия» – период времени, в течении которого поручение должно быть испол-нено. Может принимать одно из значений:
●    «До отмены» – срок исполнения не ограничен
●    «По» – поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».
8.    Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд. нал.» заполняются при не-обходимости сотрудниками брокера в момент подтверждения поручения, в них указы-ваются дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
9.    Поле «Основание поручения» содержит наименование документа, являющегося осно-ванием для проведения операций (например, договор купли-продажи, депозитарный до-говор) и его реквизиты.
10.    Поле «Комментарий отмены» предусмотрено на случай отмены исполнения поручения, при котором в нем будет записана его причина, указанная брокером. В случае отмены поручения по инициативе клиента, в поле «Запрос на отмену» будет записана причина отмены, указанная пользователем.
11.    В поле «Комментарий» при необходимости вводится комментарий к поручению.

9.3.10    Поручения на размещение ЦБ

меню Неторговые поручения / Новое поручение на / Размещение ЦБ

Поручение предназначено для подачи заявки на участие в аукционе по размещению ценных бумаг.


 
Назначение полей поручения:
1.    «Срочность» – приоритет осуществления операции. По умолчанию может принимать одно из значений: «Нормальная», «Низкая», «Высокая». Дополнительные значения за-даются Брокером из справочника «Срочности».
2.    «Код клиента» – код клиента-отправителя средств. В нижнем поле справочно указыва-ется фамилия и имя клиента.
3.    «Лицевой счет» – лицевой счет клиента.
4.    «Субсчет» – субсчет лицевого счета клиента.
5.    «Договор обслуживания» – номер договора на брокерское обслуживание, заключенный с клиентом. В нижнем поле справочно показывается дата договора.
6.    «Инструмент» – выбор наименования бумаги.
7.    «Дополнительные параметры подписки» – текстовое поле для ввода клиентом дополни-тельных параметров размещения не предусмотренных стандартной формой.
8.    «Срок действия» – период времени, в течение которого поручение должно быть испол-нено. Может принимать одно из значений:
●    «До отмены» – срок исполнения не ограничен
●    «По» – поручение должно быть исполнено до указанной даты включительно. Если поручение не удалось выполнить в срок, ему присваивается статус «Истек срок действия».
9.    «Сумма» – объем денежных средств, резервируемых клиентом под исполнение поруче-ния.
10.    «Площадка» – выбор кода расчетов для зачисления средств на соответствующий лимит денежных средств, например, «EQTV» соответствует Фондовой бирже ММВБ.
11.    «Валюта сделки» – выбор валюты сделки.
12.    «Согласие на частичное исполнение» – признак возможности частичного исполнения поручения.
13.    Поля «Налог», «Комиссия депозитария», «Комиссия за выд. нал.» заполняются при не-обходимости сотрудниками брокера при подтверждении поручения, в них указываются дополнительные платежи, связанные с исполнением поручения.
14.    «ISIN» – код, присвоенный ценной бумаге.
15.    «Эмитент» – организация, выпустившая ценные бумаги.
16.    «Правила» – текстовое поле для опубликования правила размещения ЦБ.
17.    «Количество» – количество ценных бумаг в поручении.
18.    «Цена» – цена за единицу инструмента.
19.    «Дата размещения» – предполагаемая дата размещения ЦБ.
20.    «Согласие с условиями размещения» – подтверждение клиентом принятия условий размещения ЦБ.
21.    «Торговая система» – выбор биржевой торговой системы для зачисления средств на торги.
22.    В поле «Комментарий» при необходимости вводится комментарий к поручению.

9.4    Импорт поручений из файла

Рабочее место QUIK позволяет подавать неторговые поручения с помощью импорта через файл. При импорте поручений считывается строка с транзакцией на постановку нового неторго-вого поручения из .tri-файла. Каждая строка обрабатывается независимо. Если строка разобра-на успешно, то торговое место QUIK отправляет на сервер транзакцию. Поданное поручение обрабатывается точно так же, как и поручение, поданное через форму ввода. Если транзакцию обработать не удалось, то сообщение об ошибке будет выведено в окне сообщений.
При отправке транзакций все поля передаются как указаны в файле. Исключение составляют поля, которые содержат ссылку на запись в справочнике. В этом случае производится поиск записи по ключевому полю. Если запись будет найдена, то используется именно она. Если за-пись в справочнике обнаружить не удалось, то поле заполняется исходя из введенных вручную сведений.

Примечание: Подробное описание процедуры импорта через файл см. п. 6.10 Импорт транзакций.

9.4.1    Формат tri-файла с параметрами транзакций

Файл представляет собой последовательность строк, каждая из которых содержит информацию по отдельной транзакции. Параметры транзакции описываются в виде «НАЗВАНИЕ_ПАРА¬МЕТРА= значение_параметра» и разделяются символом «;».
Во всех текстовых полях не могут использоваться символы «;», «|», перевод строки «ENTER». Они являются служебными и используются только в строгом соответствии с описанием.
Параметры и принимаемые ими значения:







9.4.2    Примеры строк в файле транзакций

Файл с транзакциями представляет собой ряд строк, обрабатываемых последовательно. Каж-дая строка соответствует новому поручению.

Поручение «Ввод ДС безналично»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_0; TRANS_ID=434; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; PAY_NUMBER=№ 100; SECCODE=RURSUR389; TS=ММВБ; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; DOC_COMMENT=Ставка согласно тариф-ному плану; FIRM_ACC_NAME=СибирьГазОргСинтез-Инвест; EXPIREDAY=20100228;

Поручение «Ввод ДС налично»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_1; TRANS_ID=435; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; SECCODE=RURSUR389; TS=ММВБ; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; DOC_COMMENT=Ставка согласно тариф-ному плану; EXPIREDAY=20100228;

Поручение «Вывод ДС налично (остаток)»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_2; TRANS_ID=436; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=0; BENEFACTOR_CASH=Петров|Петр|Петрович|50 00 №12345675 выдан УВД г.Бобруйска 23.03.2001|; CAN_SPLIT=1; LEFTOVER=Y; TS=ММВБ; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; SECCODE=RURSUR389; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=20100228;

Поручение «Перевод ДС»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_3; TRANS_ID=437; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; SECCODE=RURSUR389; SECCODE_CP=RURSUR389; CLI-ENT_CODE_CP=Q8; TS=ММВБ; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; CLIENT_CP_SUB_ACC=12345; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Перевод ЦБ»:

ACTION=NEW_INSTR_TYPE_4; TRANS_ID=438; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; QUAN-TITY=10; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR; REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; CLIENT_CODE_CP=Q7; ACCOUNT=L01-00000F00; ACCOUNT_CP=L01-00000F00; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НДЦ|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE=111; DEPO_ACCOUNT_CP=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НДЦ|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE_CP=111; CLASS-CODE_OUT=BQUOTE; SECCODE_OUT=EESR; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;


Поручение «Вывод ДС безналично»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_5; TRANS_ID=439; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; SECCODE=RURSUR389; BENEFACTOR=Тупик|Клиентов|Сергей|Сергеевич|540100000001|045004001|40801810000000000001|Брокер-Банк|31001810000000000001|005|; CAN_SPLIT=1; TS=ММВБ; PAY_ASSIGN=п/п 50; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Вывод ДС налично»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_6; TRANS_ID=440; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; SECCODE=RURSUR389; BENEFACTOR_CASH=Петров|Петр|Петрович|50 00 №12345675 выдан УВД г.Бобруйска 23.03.2001|; CAN_SPLIT=1; TS=ММВБ; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; DOC_COMMENT=Ставка со-гласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Вывод ДС безналично (остаток)»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_7; TRANS_ID=441; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=0; SECCODE=RURSUR389; BENEFACTOR=Тупик|Клиентов|Сергей|Сергеевич|540100000001|045004001|40801810000000000001|Брокер-Банк|31001810000000000001|005|; CAN_SPLIT=1; LEFTOVER=Y; TS=ММВБ; PAY_ASSIGN=п/п 50; CLIENT_ACCOUNT=Торговый счет 276; CLIENT_SUB_ACC=subacc276_Q7; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Получение ЦБ в ДКК из реестра»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_8; TRANS_ID=442; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; QUAN-TITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR; REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS=ММВБ; ACCOUNT=L01-00000F00; PLACE=ДКК; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НДЦ|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE=строка001; PUT_REASON=Основной договор; INSTR_REASON=Сделка; SEC_DEAL_CURR=Рубли; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221; COUNTRY=RF; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента; SEC_DEPO_ID=i27d31; RESPONSIBLE=Ivanov.A.G.; DOC_COMMENT= Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Поставка ЦБ из ДКК в реестр»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_9; TRANS_ID=443; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; QUAN-TITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR; REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS=ММВБ; ACCOUNT=L01-00000F00; PLACE=ДКК; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НДЦ|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор; INSTR_REASON=Сделка; SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221; COUNTRY=RF; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявле-нию клиента; DOCUMENT=Паспорт; DOC_NUMBER=5000 1233232; DOC_DATE=20000101; DOC_ISSUER=УВД Цен-трального района; SEC_CP_TYPE=Залогодержатель; RESPONSIBLE=Ivanov.A.G.; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Получение ЦБ внутри НДЦ»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_10; TRANS_ID=444; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; QUAN-TITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR; REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS=ММВБ; ACCOUNT=L01-00000F00; PLACE=НДЦ; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НДЦ|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор; INSTR_REASON= Сделка; SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221; COUNTRY=RF; DEPO_CP=cp777; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента; SEC_DEPO_ID=i27d31; SUBDEPO_CP=cp222; DOC_COMMENT= Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Поставка ЦБ внутри НДЦ»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_11; TRANS_ID=445; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; QUAN-TITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR; REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS=ММВБ; ACCOUNT=L01-00000F00; PLACE=НДЦ; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НДЦ|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор ; INSTR_REASON=Сделка; SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221; COUNTRY=RF; DEPO_CP=cp777; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента; SEC_DEPO_ID=i27d31; SUBDEPO_CP=cp222; DOC_COMMENT=Ставка со-гласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Получение ЦБ внутри ДКК»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_12; TRANS_ID=446; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; QUAN-TITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR; REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS=ММВБ; ACCOUNT=L01-00000F00; PLACE=ДКК; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НДЦ|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор ; INSTR_REASON=Сделка; SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221; COUNTRY=RF; DEPO_CP=cp777; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента 8; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Поставка ЦБ внутри ДКК»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_13; TRANS_ID=447; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; QUAN-TITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR; REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS=ММВБ; ACCOUNT=L01-00000F00; PLACE=ДКК; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НДЦ|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор ; INSTR_REASON=Сделка; SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221; COUNTRY=RF; DEPO_CP=123; SEC_DEAL_DATE=20090401; SEC_PAY_DATE=20090401; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявлению клиента; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Получение ЦБ в НДЦ из реестра»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_14; TRANS_ID=448; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; QUAN-TITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR; REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS=ММВБ; ACCOUNT=L01-00000F00; PLACE=НДЦ; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НДЦ|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор; INSTR_REASON=Сделка; SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221; COUNTRY=RF; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявле-нию клиента; SEC_DEPO_ID=i27d31; RESPONSIBLE=Ivanov.A.G.; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Поставка ЦБ из НДЦ в реестр»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_15; TRANS_ID=449; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; QUAN-TITY=100; SECCODE=RURSUR389; REAL_SECCODE=EESR; REAL_CLASS=BQUOTE; REAL_FIRM=NC0038900000; TS=ММВБ; ACCOUNT=L01-00000F00; PLACE=НДЦ; DEPO_ACCOUNT=L01-00000F00|Брокеров И.И.|Ушкин У.У.|НДЦ|Дог.105|20070307|; DEPO_ACC_TYPE=Основной; PUT_REASON=Основной договор; INSTR_REASON=Сделка; SEC_DEAL_CURR=Доллары; SEC_DEAL_SUMM=100.51; PAYER_ACCOUNT=110110110110; CP=cp221; COUNTRY=RF; PHONE=8(383)2223322; SEC_COMMENT=По заявле-нию клиента; DOCUMENT=Паспорт; DOC_NUMBER=5000 1233232; DOC_DATE=20000101; DOC_ISSUER=УВД Цен-трального района; SEC_CP_TYPE=Залогодержатель; RESPONSIBLE=Ivanov.A.G.; DOC_COMMENT=Ставка согласно тарифному плану; EXPIREDAY=0;

Поручение «Конвертация валют»:
ACTION=NEW_INSTR_TYPE_16; TRANS_ID=450; CLASSCODE=INSTR; INSTR_RATE=1; CLIENT_CODE=Q7; AGREE_SERV=Дог.000|20070307|; VOLUME=100.51; SECCODE=RURSUR389; SECCODE_CP=RUREUR389; DOC_COMMENT